路徑依賴
基本概念
路徑依賴是指人們一旦選擇了某個(gè)體制,由于
規(guī)模經(jīng)濟(jì)（ Economies of scale) 、學(xué)習(xí)效應(yīng)（Learning Effect) 、協(xié)調(diào)效應(yīng)（Coordination Effect)以及
適應(yīng)性預(yù)期（Adaptive Effect)以及既得利益約束等因素的存在,會(huì)導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷得以自我強(qiáng)化。一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條
不歸之路，慣性的力量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。
諾斯（North, D）創(chuàng)立了
制度變遷的“
軌跡”概念，目的是從制度的角度解釋為什么所有的國(guó)家并沒(méi)有走同樣的發(fā)展道路，為什么有的國(guó)家長(zhǎng)期陷入不發(fā)達(dá)，總是走不出經(jīng)濟(jì)落后制度低效的怪圈等問(wèn)題。諾斯考察了西方近代經(jīng)濟(jì)史以后，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，制度變遷存在著“路徑依賴”（path dependence）現(xiàn)象。
諾思認(rèn)為，“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)生活與物理世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦選擇走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。
“路徑依賴”理論被總結(jié)出來(lái)之后，人們把它廣泛應(yīng)用在選擇和習(xí)慣的各個(gè)方面。在一定程度上，人們的一切選擇都會(huì)受到路徑依賴的可怕影響，人們過(guò)去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇，人們關(guān)于習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴”來(lái)解釋。
理論形成
第一制度變遷如同技術(shù)演進(jìn)一樣，也存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我
強(qiáng)化。所以，“人們過(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和
政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑；弄得不好，它還會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難，往往需要借助
外部效應(yīng)，引入
外生變量或依靠政權(quán)的變化，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)原有方向的扭轉(zhuǎn)。
第二
制度變遷不同于技術(shù)演進(jìn)的地方在于，它除了受報(bào)酬遞增機(jī)制決定外，還受市場(chǎng)中的交易因素影響。
諾斯指出，決定制
度變遷的路徑有兩種力量，一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所確定的不完全市場(chǎng)，如果沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全市場(chǎng)，制度是不重要的。而隨著報(bào)酬遞增和市場(chǎng)不完全性增強(qiáng)，制度變得非常重要，自我強(qiáng)化機(jī)制仍起作用，只是某些方面呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：
（1）設(shè)計(jì)一項(xiàng)制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項(xiàng)制度的推進(jìn)，單位成本和追加成本都會(huì)下降。
（3）協(xié)調(diào)效應(yīng)，通過(guò)適應(yīng)而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及具有互利性的組織的產(chǎn)生與對(duì)制度的進(jìn)一步投資，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)。不僅如此，更為重要的是，一項(xiàng)正式規(guī)則的產(chǎn)生將導(dǎo)致其它正式規(guī)則以及一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，以補(bǔ)充這項(xiàng)正式規(guī)則。
（4）
適應(yīng)性預(yù)期，隨著以特定制度為基礎(chǔ)的契約盛行，將減少這項(xiàng)制度持久下去的不確定性?？傊?，制度
矩陣的相互聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)產(chǎn)生大量的遞增報(bào)酬，而遞增的報(bào)酬又使特定制度的
軌跡保持下去，從而決定經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行的軌跡。
第三由于制度變遷比技術(shù)演進(jìn)更為復(fù)雜，所以行為者的觀念以及由此而形成的主觀抉擇在制度變遷中起著更為關(guān)鍵的作用。諾斯認(rèn)為，“在具有不同的歷史和結(jié)果的不完全反饋下，行為者將具有不同的主觀主義模型，因而會(huì)作出不同的政策選擇，因此，制度變遷過(guò)程中，邊際調(diào)整就不會(huì)完全趨同?！彼?，不同歷史條件下形成的行為者的不同的主觀抉擇，既是各種制度模式存在差異的重要因素，也是不良制度或經(jīng)濟(jì)貧困國(guó)家能夠長(zhǎng)期存在的原因之一。
產(chǎn)生原因
因?yàn)楸澈蠖加袑?duì)利益和所能付出的成本的考慮。對(duì)組織而言，一種制度形成后，會(huì)形成某個(gè)既得利益集團(tuán)，他們對(duì)現(xiàn)在的制度有強(qiáng)烈的要求，只有鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有制度才能保障他們繼續(xù)獲得利益，哪怕新制度對(duì)全局更有效率。對(duì)個(gè)人而言，一旦人們做出選擇以后會(huì)不斷地投入精力、金錢及各種物資，如果哪天發(fā)現(xiàn)自己選擇的道路不合適也不會(huì)輕易改變，因?yàn)檫@樣會(huì)使得自己在前期的巨大投入變得一文不值，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫“沉沒(méi)成本”。沉沒(méi)成本是路徑依賴的主要原因。
理論驗(yàn)證
有人將5只猴子放在一只籠子里，并在籠子中間吊上一串香蕉，只要有猴子伸手去拿香蕉，就用高壓水教訓(xùn)所有的猴子，直到?jīng)]有一只猴子再敢動(dòng)手。
然后用一只新猴子替換出籠子里的一只猴子，新來(lái)的猴子不知這里的“規(guī)矩”，竟又伸出上肢去拿香蕉，結(jié)果觸怒了原來(lái)籠子里的4只猴子，于是它們代替人執(zhí)行懲罰任務(wù)，把新來(lái)的猴子暴打一頓，直到它服從這里的“規(guī)矩”為止。
試驗(yàn)人員如此不斷地將最初經(jīng)歷過(guò)高壓水懲戒的猴子換出來(lái)，最后籠子里的猴子全是新的，但沒(méi)有一只猴子再敢去碰香蕉。
起初，猴子怕受到“株連”，不允許其他猴子去碰香蕉，這是合理的。
但后來(lái)人和高壓水都不再介入，而新來(lái)的猴子卻固守著“不許拿香蕉”的制度不變，這就是路徑依賴的自我強(qiáng)化效應(yīng)。
路徑分類
“路徑依賴”原本是被
阿瑟用來(lái)描述技術(shù)變遷的自我強(qiáng)化、自我積累的性質(zhì)。阿瑟認(rèn)為，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)。由于某種原因，首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常?？梢詰{借占先的優(yōu)勢(shì)地位，利用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行導(dǎo)致的
學(xué)習(xí)效應(yīng)和許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上越來(lái)越流行，人們也就相信它會(huì)更流行，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。相反，一種具有較之其他技術(shù)更為優(yōu)良的技術(shù)卻可能由于遲到一步，沒(méi)有獲得足夠的跟隨者，而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖定”在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，難以自拔。
諾斯把
阿瑟提出的技術(shù)變遷機(jī)制擴(kuò)展到制度變遷中，用“路徑依賴”概念來(lái)描述過(guò)去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的強(qiáng)大
影響力，證明了制度變遷同樣具有報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和
政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑繼續(xù)下滑，結(jié)果在痛苦的深淵中越陷越深，甚至被“鎖定”在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了“鎖定”狀態(tài)，要想脫身而出就變得十分困難，除非依靠政府或其他強(qiáng)大的外力推動(dòng)。通俗地講，“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑（無(wú)論是好是壞)就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。因此，在既定的
制度變遷目標(biāo)下，要正確選擇制度變遷的路徑并不斷調(diào)整路徑方向，使之沿著不斷增強(qiáng)和優(yōu)化的
軌跡演進(jìn)，避免陷入制度鎖定狀態(tài)。
制度變遷過(guò)程中產(chǎn)生“路徑依賴”的原因主要有三個(gè)方面。第一，正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是連續(xù)的、累積的。一國(guó)政治法律制度約束著經(jīng)濟(jì)自由度和個(gè)人行為特征，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)效益。第二，非正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更是持久的、沉淀于歷史過(guò)程中的。與正式制度相比，非正式制度具有較強(qiáng)的非易性，其變遷也是連續(xù)的、緩慢的、漸進(jìn)的、內(nèi)生的。在歷史上雖然許多國(guó)家的政治法律制度差異不大，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑卻相差頗大，其主要原因就是不同的非正式制度和傳統(tǒng)文化在起作用。第三，與制度相關(guān)的
特殊利益集團(tuán)具有保持
制度變遷持續(xù)下去的推動(dòng)力。因?yàn)檫@種利益集團(tuán)與現(xiàn)有制度是共存共榮的，而且在各種利益的博奔中處于主導(dǎo)地位，只會(huì)加強(qiáng)現(xiàn)有制度，從而促使制度變遷保持原有的慣性、按原有的方向持續(xù)下去。
鐵軌間距
一個(gè)廣為流傳、引人入勝的例證是：現(xiàn)代鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)準(zhǔn)距離是四英尺又八點(diǎn)五英寸。原來(lái)，早期的鐵路是由建電車的人所設(shè)計(jì)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是電車所用的輪距標(biāo)準(zhǔn)。那么，電車的標(biāo)準(zhǔn)又是從哪里來(lái)的呢？最先造電車的人以前是造馬車的，所以電車的標(biāo)準(zhǔn)是沿用馬車的輪距標(biāo)準(zhǔn)。馬車又為什么要用這個(gè)輪距標(biāo)準(zhǔn)呢？英國(guó)馬路轍跡的寬度是四英尺又八點(diǎn)五英寸，所以，如果馬車用其他輪距，它的輪子很快會(huì)在英國(guó)的老路上撞壞。這些轍跡又是從何而來(lái)的呢？從古羅馬人那里來(lái)的。因?yàn)檎麄€(gè)歐洲，包括英國(guó)的長(zhǎng)途老路都是由羅馬人為它的軍隊(duì)所鋪設(shè)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是羅馬戰(zhàn)車的寬度。
任何其他輪寬的戰(zhàn)車在這些路上行駛的話，輪子的壽命都不會(huì)很長(zhǎng)?？梢栽賳?wèn)，羅馬人為什么以四英尺又八點(diǎn)五英寸為戰(zhàn)車的輪距寬度呢？原因很簡(jiǎn)單，這是牽引一輛戰(zhàn)車的兩匹馬屁股的寬度。故事到此還沒(méi)有結(jié)束。
美國(guó)航天飛機(jī)燃料箱的兩旁有兩個(gè)火箭推進(jìn)器，因?yàn)檫@些推進(jìn)器造好之后要用火車運(yùn)送，路上又要通過(guò)一些隧道，而這些隧道的寬度只比火車軌道寬一點(diǎn)，因此火箭助推器的寬度是由鐵軌的寬度所決定的。
所以，最后的結(jié)論是：路徑依賴導(dǎo)致了美國(guó)航天飛機(jī)火箭助推器的寬度，竟然是兩千年前便由兩匹馬屁股的寬度所決定的。
戴爾
人們關(guān)于習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴”來(lái)解釋。它告訴我們，要想路徑依賴的負(fù)面效應(yīng)不發(fā)生，那么在最開(kāi)始的時(shí)候就要找準(zhǔn)一個(gè)正確的方向。每個(gè)人都有自己的基本思維模式，這種模式很大程度上會(huì)決定你以后的人生道路。而這種模式的基礎(chǔ)，其實(shí)是早在童年時(shí)期就奠定了的。做好了你的第一次選擇，你就設(shè)定了自己的人生。
在國(guó)際IT行業(yè)中，戴爾電腦是一個(gè)財(cái)富的神話。戴爾計(jì)算機(jī)公司從1984年成立時(shí)的1000美元，發(fā)展到2001年銷售額達(dá)到310億美元，是一段頗富傳奇色彩的經(jīng)歷。
戴爾公司有兩大法寶：“直接銷售模式”和“市場(chǎng)細(xì)分”方式。而據(jù)戴爾的創(chuàng)始人
邁克爾·戴爾透露，他早在少年時(shí)就已經(jīng)奠定了這兩大法寶的基礎(chǔ)。
戴爾12歲那年，進(jìn)行了人生的第一次生意冒險(xiǎn)--為了省錢，酷愛(ài)集郵的他不想再?gòu)?a target="_blank" style="box-sizing: border-box; background-color: transparent; color: rgb(51, 51, 51); text-decoration-line: none;">拍賣會(huì)上賣郵票，而是通過(guò)說(shuō)服自己一個(gè)同樣喜歡集郵的鄰居把郵票委托給他，然后在專業(yè)刊物上刊登賣郵票的廣告。出乎意料地，他賺到了2000美元，第一次嘗到了拋棄中間人，“直接接觸”的好處。有了第一次，就再也忘不掉了。后來(lái)，戴爾的創(chuàng)業(yè)一直和這種“直接銷售”模式分不開(kāi)。
上初中時(shí)，戴爾就已經(jīng)開(kāi)始做電腦生意了。他自己買來(lái)零部件，組裝后再賣掉。在這個(gè)過(guò)程中，他發(fā)現(xiàn)一臺(tái)售價(jià)3000美元的IBM個(gè)人電腦，零部件只要六七百美元就能買到。而當(dāng)時(shí)大部分經(jīng)營(yíng)電腦的人并不太懂電腦，不能為顧客提供技術(shù)支持，更不可能按顧客的需要提供合適的電腦。這就讓戴爾產(chǎn)生了靈感：拋棄中間商，自己改裝電腦，不但有價(jià)格上的優(yōu)勢(shì)，還有品質(zhì)和服務(wù)上的優(yōu)勢(shì)，能夠根據(jù)顧客的直接要求提供不同功能的電腦。
這樣，后來(lái)風(fēng)靡世界的“直接銷售”和“市場(chǎng)細(xì)分”模式就誕生了。其內(nèi)核就是：真正按照顧客的要求來(lái)設(shè)計(jì)制造產(chǎn)品，并把它在盡可能短的時(shí)間內(nèi)直接送到顧客手上。
此后，戴爾便憑借著他發(fā)現(xiàn)的這種模式，一路做下去。從1984年戴爾退學(xué)開(kāi)設(shè)自己的公司，到2002年排名
《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中的第131位，其間不到20年時(shí)間，
戴爾公司成了全世界最著名的公司之一。正是初次做生意時(shí)的正確路徑選擇，奠定了后來(lái)戴爾事業(yè)成功的基礎(chǔ)。
135相機(jī)
現(xiàn)在的135相機(jī)規(guī)格其實(shí)還是愛(ài)迪生時(shí)代制定的。他嫌70毫米膠片電影機(jī)不好用，于是便把膠片取下，剪掉一半，再打上兩排齒孔成了35毫米電影膠片，才有了專用電影膠片的小型相機(jī)，畫幅24×36毫米。以后多次有人試圖改進(jìn)，從“半幅”（24×18毫米)到APS（24×32毫米)，都半途而廢，因?yàn)槿澜?35相機(jī)保有量實(shí)在太大了，人們不可能為了節(jié)省4毫米膠片而報(bào)廢自己上萬(wàn)元的相機(jī)。直到不用膠卷的數(shù)碼相機(jī)問(wèn)世，APS規(guī)格才成為CCD的標(biāo)準(zhǔn)畫幅，135相機(jī)開(kāi)始被淘汰
現(xiàn)實(shí)意義
路徑依賴?yán)碚搶?duì)于處于
經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)顯然具有現(xiàn)實(shí)的意義。吳敬璉教授指出，我國(guó)正在經(jīng)歷一個(gè)偉大的改革時(shí)代。改革，或者說(shuō)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個(gè)重大的制度變化過(guò)程。整個(gè)過(guò)程具有路徑依賴的特征。
第一，初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性，因?yàn)檠刂械捏w制變化路徑和既定方向往前走，總比另辟路徑要來(lái)得方便一些；
第二，一種體制形成以后，會(huì)形成在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)。他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的變革，哪怕新的體制較之現(xiàn)有更有效。即使由于某種原因接受了進(jìn)一步改革，他們也會(huì)力求使變革有利于鞏固和擴(kuò)大他們的既得利益。于是，初始的改革傾向于為后續(xù)的改革劃定范圍。改革能否成功就不僅取決于改革者的主觀愿望和既定的目標(biāo)模式，而且依賴于一開(kāi)始所選擇的路徑。
因此，我們?cè)谧鞒鋈魏我豁?xiàng)改革決策時(shí)，要慎之又慎，不僅要考慮將要采取的決策的直接效果，還要研究他的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響；要隨時(shí)研究改革是否采取了不正確的路徑，如果發(fā)現(xiàn)了路徑偏差要盡快采取措施加以糾正，把他拉回到正確的軌道上來(lái)，以免積重難返的狀況出現(xiàn)。事實(shí)上目前已經(jīng)出現(xiàn)了對(duì)無(wú)效率制度的路徑依賴問(wèn)題，這主要是因?yàn)榍捌诟母锊灰?guī)范，改革措施不徹底。
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